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中车股票洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受

时间:2018-11-08 07:33来源: 作者:admin 点击: 7 次
洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务副总经理金鉴接受监管谈话 2018-11-0716:53来源:和讯网互联网/资管/监管 原标题:洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务副总经理金鉴接受监管谈话和讯网消息11月6日,青海证监局发布公告指出,九州证券股份有限公司(下称九州证券)旗下的九

洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈话

2018-11-07 16:53来源:和讯网互联网/资管/监管

原标题:洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈话

和讯网消息 11月6日,中车股票青海证监局发布公告指出,九州证券股份有限公司(下称九州证券)旗下的九州瀚海系列资产打点打算在宣传推介、产物打点、信息披露以及投诉处理惩罚过程中均存在违规行为。

对此,青海证监局决定对九州证券采纳暂停开展新的资产打点业务六个月(资产证券化业务除外)的办法,期限自2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日止。别的,对于时任公司资产打点业务分管副总经理、负责该项业务的高级打点人员金鉴,通富微电股票证监局要求其于规按时间内到规定所在接受监管谈话。

值得注意的是,日前九州瀚海系列资管产物一度被投资者投诉并被爆 “风控虚设,钱货两空”。

(图片来源:中国证监会官方网站)

具体来看,青海证监局认为九州证券在打点九州瀚海系列资产打点打算过程中存在以下行为:一、宣传推介不规范:公司销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。二、产物打点不到位:1.尽职调查不到位,华谊兄弟股票未充实评估投资风险;2.对资金管控不到位;3.对投后资产管控不到位;4.风控办法的履约包管不到位。三、信息披露不及时。四、处理信访、投诉不恰当。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产打点业务运作打点暂行规定》第三条第(一)项和第(十一)项、《证券公司客户资产打点业务打点步伐》第三十三条第(二)项;《证券公司客户资产打点业务打点步伐》第三条第一款、《证券公司集合资产打点业务实施细则》第三条;《证券公司客户资产打点业务打点步伐》第四十条第二款;《证券公司客户资产打点业务打点步伐》第三条第一款、《证券公司集合资产打点业务实施细则》第三条。

早在今年8月份,随着金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷,九州翰海资管打算的两期产物也因此无法如期清算。而九州证券对此公布的处理惩罚和清算打算却让投资者无法接受。

据了解,投资者们曾接到一份新的兑付方案“11224”,即签约后还10%,六个月后还10%,过六个月还20%,再过还20,再过六个月最后一期将剩余40%还清。但这个兑付方案,投资人暗示“除了首付比例还是过低外,还款合同中也潜伏很多坑。”返回搜狐,检察更多

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